VOTRE PARTENAIRE EN
GOUVERNANCE
(CONFORMITÉ ET BONNES PRATIQUES DE GESTION)
MISSIOn
Vieira Conseil Action (VCA) offre des services conseils personnalisés en pratiques de gestion et en conformité des pratiques, notamment en analysant les façons de faire et en identifiant des pistes d’optimisation et d’amélioration, tout en favorisant un environnement de saine gouvernance et de bonnes pratiques.
ORIENTATION
Les travaux de VCA s’orientent entre autres vers les objectifs suivants:
- Conformité des pratiques
- Développement d’expertise interne
- Satisfaction de la clientèle
- Rétention du personnel
- Pérennité de l’entreprise
PRÉSIDENTE ET FONDATRICE
Carolynn Isabell Vieira, se passionne pour l’industrie de l’assurance et la gestion des risques depuis la petite enfance. Son parcours professionnel très varié lui a permis d’acquérir une expertise très variée au niveau de la gestion.
Elle détient plus de 25 ans d’expérience dans le domaine de l’assurance de dommages, notamment à titre de gestionnaire, d’actionnaire et de courtier d’assurance, et ce, pour divers types d’entreprises et d’organismes.
Carolynn cumule aussi 7 ans d’expérience dans le domaine de la conformité à titre de responsable des inspections des secteurs de la distribution de l’assurance et des entreprises de services monétaires. Elle détient une connaissance accrue de l’application de la Loi sur la distribution de produits et services financiers (LDPSF).
Préalablement au lancement de VCA, elle a acquis une connaissance générale sur la gestion d’une compagnie d’assurance, notamment les fonctions de souscription, de normes et de produits, d’actuariat, de développement des affaires et d’expertise en règlement des sinistres.
PRÉSIDENTE ET FONDATRICE
Carolynn Isabell Vieira, se passionne pour l’industrie de l’assurance et la gestion des risques depuis la petite enfance. Son parcours professionnel très varié lui a permis d’acquérir une expertise très variée au niveau de la gestion.
Elle détient plus de 25 ans d’expérience dans le domaine de l’assurance de dommages, notamment à titre de gestionnaire, d’actionnaire et de courtier d’assurance, et ce, pour divers types d’entreprises et d’organismes.
Carolynn cumule aussi 7 ans d’expérience dans le domaine de la conformité à titre de responsable des inspections des secteurs de la distribution de l’assurance et des entreprises de services monétaires. Elle détient une connaissance accrue de l’application de la Loi sur la distribution de produits et services financiers (LDPSF).
Préalablement au lancement de VCA, elle a acquis une connaissance générale sur la gestion d’une compagnie d’assurance, notamment les fonctions de souscription, de normes et de produits, d’actuariat, de développement des affaires et d’expertise en règlement des sinistres.
VALEURS
TRANSPARENCE
Démarche franche et claire, favorisant un climat de confiance et de collaboration.
RIGUEUR
Travaux alignés aux objectifs du mandat et respect des engagements.
INTÉGRITÉ
Approche honnête, arrimée aux valeurs et à la vision des clients.
BIENVEILLANCE
Souci du bien-être de tous les intervenants impliqués tout au long des travaux.
ENGAGEMENT
- Offrir un service personnalisé
- Tirer profit du potentiel de l’équipe
- Identifier et éliminer les incohérences
- Cibler et optimiser les tâches à valeur ajoutée
- Demeurer agile et orientée sur l’amélioration continue
- Soutenir le client dans sa mission
VCA, VOTRE PARTENAIRE EN GOUVERNANCE ET BONNES PRATIQUES PROFESSIONNELLES
info@vieiraconseilaction.com ou par téléphone au 579-640-1442
SERVICES OFFERTS
GOUVERNANCE
(CONFORMITÉ ET BONNES PRATIQUES DE GESTION)
Analyse ciblée de l’état des pratiques et recommandations en matière de:
- Gestion générale et financière
- Supervision et encadrement du personnel
- Distribution des produits et services (dont la tenue des dossiers clients)
- Protection des renseignements personnels
- Environnement informatique
Soutien à l’amélioration de la conformité des pratiques
- Mise en place de plan et de formulaire d’audit
- Assistance à un processus d’inspection, préparation ou mise en place des recommandations
- Soutien général à la gestion
- Rédaction de politiques, directives et procédures
- Animation d’ateliers divers, ex. évaluation des risques
Rédaction de plans ou guides personnalisés
- Conformité des pratiques (ex. grilles ou plans d’audits)
- Intégration, stages ou développement
- Continuité des activités en cas de perturbation
- Traitement des insatisfactions et des plaintes
- Protection des renseignements personnels
- Programme mensuel de rappels récurrents de bonnes pratiques
SERVICES COMPLÉMENTAIRES
- Animation d’activités diverses (ex. planification stratégique, Lac à l’épaule, TeamBuilding)
- Soutien à la gestion des talents, ex. plan de développement d’expertise interne
- Évaluation des risques et plan de mitigation
- Appui à l’intégration suivant une acquisition
- Audits des pratiques (ex. validation de la convenance des activités professionnelles)
FORMATIONS / ATELIERS
VCA offre des ateliers de différentes natures ainsi que diverses formations dont certaines sont accréditées par la Chambre de l’assurance de dommages (ChAD).
La plupart des formations peuvent être offertes en temps réel ou pré-enregistrées, ex. par des mini-capsules. Elles peuvent aussi être personnalisées selon les besoins ou particularités des entreprises.
Diagnostic sommaire de l’état des pratiques*
Activité qui vise neuf (9) volets de la pratique d’un cabinet de courtage, pour plus de 100 points de vérification.
Prends la forme de trois (3) entrevues :
- Gestion générale et financière
- Supervision du personnel, distribution des produits et services
- Protection des renseignements personnels, plan de continuité des affaires, traitement des plaintes, représentations, programme de conformité
À la fin de l’exercice, une entrevue de clôture a lieu afin d’échanger sur le contenu du rapport, soit sur les constats et les recommandations.
*activité reconnue pour 6 unités de formation continue (UFC) de la ChAD, 3 en Conformité et 3 en Administration, Techniques d’assurances et Droit et loi.
Intégrations et stages*
Améliorer les pratiques d’intégration de nouveaux employés et de gestion des périodes probatoires
Promouvoir les bonnes pratiques générales liées à l’intégration de nouveaux employés ou de stagiaires
Favoriser la compréhension du rôle de responsable d’une intégration dans le cas d’un nouvel employé et de superviseur dans le cas d’une période probatoire (stage), notamment les responsabilités et attentes face au respect des exigences législatives et réglementaires.
*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité
Protection renseignement personnel et sécurité informatique (atelier gestion des risques)*
Dans le cadre des obligations législatives et réglementaires liées à la protection des renseignements personnels et sensibles, VCA propose un atelier de 2 heures au cours duquel différents aspects des obligations seront abordés, les documents nécessaires à la conformité des pratiques seront complétés et une évaluation sommaire des risques sera effectuée.
L’atelier permettra également d’améliorer les connaissances des gestionnaires sur la protection des renseignements personnels et la sécurité informatique.
*activité reconnue pour 2 unités de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité
Télétravail incluant la protection renseignements personnels et la sécurité informatique*
L’activité de formation vise à sensibiliser les participants aux bonnes pratiques notamment en expliquant les attentes à l’égard du télétravail, dont l’importance de la protection des renseignements personnels (PRP) et la sécurité informatique, le tout afin de favoriser le respect des obligations législatives, réglementaires et déontologiques.
*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité
Activités externes (autres occupations) et conflits d'intérêts*
Améliorer les connaissances à l’égard des activités externes et les conflits d’intérêts, de mettre en lumière les obligations réglementaires et déontologiques.
S’assurer de la compréhension de celles-ci autant envers les obligations du cabinet que ceux des représentants (courtiers).
Rappeler et promouvoir les bonnes pratiques.
Expliquer la portée des politiques internes, le cas échéant.
*activité reconnue pour 0,75 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité
Mandat courtier client*
Comprendre la portée des différents articles du mandat courtier client du RCCAQ
Expliquer la politique interne du cabinet quant à l’usage du mandat courtier client
*activité reconnue pour 0.5 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Développement professionnel
Gestion des renouvellements*
Améliorer les pratiques de distribution des produits et services en assurance dans le contexte des renouvellements de polices
Rappeler les bonnes pratiques à adopter en matière de gestion des renouvellements, dont la gestion des échéances, des mises à jour, de la mise en marché et la tenue des dossiers
Expliquer l’importance de mettre en place une politique interne sur la gestion des renouvellements et les clauses importantes qu’elle devrait comporter
Aborder les notions de fins de mandat et de tenue des dossiers clients
*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité
Gestion des nouvelles affaires, des modifications et la tenue des dossiers clients*
Rappeler les obligations législatives, réglementaires et déontologiques liées à la gestion des nouvelles affaires et des modifications, ainsi que la tenue des dossiers clients en lien avec ces sujets
Expliquer les grandes étapes recommandées ainsi que les attentes
Présenter et expliquer le contenu des différentes politiques internes qui devraient être mise en place
*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité
Approche client (volet 1) - Premier contact, identification du client, consentements, divulgations et procurations*
Rappeler les obligations réglementaires applicables aux différents sujets traités
Expliquer les différents consentements à obtenir du client
Démystifier l’usage et le contenu d’une procuration
Expliquer les différentes divulgations qui peuvent s’appliquer
Présenter le contenu des différentes politiques internes qui devraient être mise en place
*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité
Ateliers orientés sur la gestion des risques et autres formations disponibles
Approche client sous différents angles (4 blocs de présentations disponibles, dont un accrédité, les autres à venir)
Divers aspects liés à la gestion financière
Traitement des différends et des plaintes (Reconnaissance de la ChAD à venir)
Continuité des activités (évaluation des risques et plan)
Rappels de bonnes pratiques (programme mensuel de rappels récurrents)
INTÉRESSÉ PAR UNE DE NOS FORMATIONS OU ATELIERS ?
Nous vous invitons à communiquer avec nous pour de plus amples renseignements.
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