Vieira Conseil Action (VCA)

VOTRE PARTENAIRE EN

GOUVERNANCE

(CONFORMITÉ ET BONNES PRATIQUES DE GESTION)

MISSIOn

Vieira Conseil Action (VCA) offre des services conseils personnalisés en pratiques de gestion et en conformité des pratiques, notamment en analysant les façons de faire et en identifiant des pistes d’optimisation et d’amélioration, tout en favorisant un environnement de saine gouvernance et de bonnes pratiques.

ORIENTATION

Les travaux de VCA s’orientent entre autres vers les objectifs suivants:

PRÉSIDENTE ET FONDATRICE

Carolynn Isabell Vieira, se passionne pour l’industrie de l’assurance et la gestion des risques depuis la petite enfance. Son parcours professionnel très varié lui a permis d’acquérir une expertise très variée au niveau de la gestion.

Elle détient plus de 25 ans d’expérience dans le domaine de l’assurance de dommages, notamment à titre de gestionnaire, d’actionnaire et de courtier d’assurance, et ce, pour divers types d’entreprises et d’organismes.

Carolynn cumule aussi 7 ans d’expérience dans le domaine de la conformité à titre de responsable des inspections des secteurs de la distribution de l’assurance et des entreprises de services monétaires. Elle détient une connaissance accrue de l’application de la Loi sur la distribution de produits et services financiers (LDPSF).

Préalablement au lancement de VCA, elle a acquis une connaissance générale sur la gestion d’une compagnie d’assurance, notamment les fonctions de souscription, de normes et de produits, d’actuariat, de développement des affaires et d’expertise en règlement des sinistres.

PRÉSIDENTE ET FONDATRICE

Carolynn Isabell Vieira, se passionne pour l’industrie de l’assurance et la gestion des risques depuis la petite enfance. Son parcours professionnel très varié lui a permis d’acquérir une expertise très variée au niveau de la gestion.

Elle détient plus de 25 ans d’expérience dans le domaine de l’assurance de dommages, notamment à titre de gestionnaire, d’actionnaire et de courtier d’assurance, et ce, pour divers types d’entreprises et d’organismes.

Carolynn cumule aussi 7 ans d’expérience dans le domaine de la conformité à titre de responsable des inspections des secteurs de la distribution de l’assurance et des entreprises de services monétaires. Elle détient une connaissance accrue de l’application de la Loi sur la distribution de produits et services financiers (LDPSF).

Préalablement au lancement de VCA, elle a acquis une connaissance générale sur la gestion d’une compagnie d’assurance, notamment les fonctions de souscription, de normes et de produits, d’actuariat, de développement des affaires et d’expertise en règlement des sinistres.

VALEURS

TRANSPARENCE

Démarche franche et claire, favorisant un climat de confiance et de collaboration.

RIGUEUR

Travaux alignés aux objectifs du mandat et respect des engagements.

INTÉGRITÉ

Approche honnête, arrimée aux valeurs et à la vision des clients.

BIENVEILLANCE

Souci du bien-être de tous les intervenants impliqués tout au long des travaux.

ENGAGEMENT

VCA, VOTRE PARTENAIRE EN GOUVERNANCE ET BONNES PRATIQUES PROFESSIONNELLES

info@vieiraconseilaction.com ou par téléphone au 579-640-1442

SERVICES OFFERTS

GOUVERNANCE

(CONFORMITÉ ET BONNES PRATIQUES DE GESTION)

Analyse ciblée de l’état des pratiques et recommandations en matière de:
Soutien à l’amélioration de la conformité des pratiques
Rédaction de plans ou guides personnalisés

SERVICES COMPLÉMENTAIRES

FORMATIONS / ATELIERS

VCA offre des ateliers de différentes natures ainsi que diverses formations dont certaines sont accréditées par la Chambre de l’assurance de dommages (ChAD).

La plupart des formations peuvent être offertes en temps réel ou pré-enregistrées, ex. par des mini-capsules. Elles peuvent aussi être personnalisées selon les besoins ou particularités des entreprises.

Diagnostic sommaire de l’état des pratiques*

Activité qui vise neuf (9) volets de la pratique d’un cabinet de courtage, pour plus de 100 points de vérification.

Prends la forme de trois (3) entrevues :

  • Gestion générale et financière
  • Supervision du personnel, distribution des produits et services
  • Protection des renseignements personnels, plan de continuité des affaires, traitement des plaintes, représentations, programme de conformité

À la fin de l’exercice, une entrevue de clôture a lieu afin d’échanger sur le contenu du rapport, soit sur les constats et les recommandations.

*activité reconnue pour 6 unités de formation continue (UFC) de la ChAD, 3 en Conformité et 3 en Administration, Techniques d’assurances et Droit et loi.

 

Intégrations et stages*

Améliorer les pratiques d’intégration de nouveaux employés et de gestion des périodes probatoires

Promouvoir les bonnes pratiques générales liées à l’intégration de nouveaux employés ou de stagiaires

Favoriser la compréhension du rôle de responsable d’une intégration dans le cas d’un nouvel employé et de superviseur dans le cas d’une période probatoire (stage), notamment les responsabilités et attentes face au respect des exigences législatives et réglementaires.

*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Protection renseignement personnel et sécurité informatique (atelier gestion des risques)*

Dans le cadre des obligations législatives et réglementaires liées à la protection des renseignements personnels et sensibles, VCA propose un atelier de 2 heures au cours duquel différents aspects des obligations seront abordés, les documents nécessaires à la conformité des pratiques seront complétés et une évaluation sommaire des risques sera effectuée.

L’atelier permettra également d’améliorer les connaissances des gestionnaires sur la protection des renseignements personnels et la sécurité informatique.

*activité reconnue pour 2 unités de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Télétravail incluant la protection renseignements personnels et la sécurité informatique*

L’activité de formation vise à sensibiliser les participants aux bonnes pratiques notamment en expliquant les attentes à l’égard du télétravail, dont l’importance de la protection des renseignements personnels (PRP) et la sécurité informatique, le tout afin de favoriser le respect des obligations législatives, réglementaires et déontologiques.

*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Activités externes (autres occupations) et conflits d'intérêts*

Améliorer les connaissances à l’égard des activités externes et les conflits d’intérêts, de mettre en lumière les obligations réglementaires et déontologiques.

S’assurer de la compréhension de celles-ci autant envers les obligations du cabinet que celles des représentants (courtiers).

Rappeler et promouvoir les bonnes pratiques.

Expliquer la portée des politiques internes, le cas échéant.

*activité reconnue pour 0,75 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Mandat courtier client*

Comprendre la portée des différents articles du mandat courtier client du RCCAQ

Expliquer la politique interne du cabinet quant à l’usage du mandat courtier client

*activité reconnue pour 0.5 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Développement professionnel

Gestion des renouvellements, dont la gestion des échéances, mise à jour et enjeux*

Améliorer les pratiques de distribution des produits et services en assurance dans le contexte des renouvellements de polices

Rappeler les bonnes pratiques à adopter en matière de gestion des renouvellements, dont la gestion des échéances, des mises à jour, de la mise en marché et la tenue des dossiers

Expliquer l’importance de mettre en place une politique interne sur la gestion des renouvellements et les clauses importantes qu’elle devrait comporter

Aborder les notions de fin de mandat et de tenue des dossiers clients

*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Gestion des nouvelles affaires et modifications et un survol de la tenue des dossiers clients*

Rappeler les obligations législatives, réglementaires et déontologiques liées à la gestion des nouvelles affaires et des modifications, ainsi que la tenue des dossiers clients en lien avec ces sujets

Expliquer les grandes étapes recommandées ainsi que les attentes

Présenter et expliquer le contenu des différentes politiques internes qui devraient être mises en place

*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Approche client abordée sous différents angles: 4 formations*

Préciser les attentes et promouvoir les bonnes pratiques générales sur différents sujets:

  • Premier contact, identification du client, consentements, divulgations et procurations
  • Rôle du courtier sous différents angles
  • Clientèles vulnérables, dont les risques sous-standard et la sous-agence
  • Divers rappels de bonnes pratiques (dont montants d’assurance, règle proportionnelle, aggravation de risques, fin de mandat et autres) 

Quelques rappels importants notamment sur la tenue des dossiers clients

Présenter les différentes politiques internes qui devraient être mises en place

4 formations dispensées individuellement

*chaque activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Consultation du fichier central des sinistres automobiles (FCSA)*

Comprendre les exigences de la réglementation et rappeler les bonnes pratiques sur la consultation du FCSA

Le rôle du GAA, entre autres pour la surveillance des activités de consultation et la gestion des accès

Comprendra dans quelles circonstances la consultation peut s’effectuer et quoi faire en cas de divergences

Les attentes à l’égard des notes aux dossiers clients

*activité reconnue pour 0,5 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Tenue des dossiers clients*

Améliorer, rappeler et promouvoir les bonnes pratiques

Sensibiliser et assurer la compréhension des obligations réglementaires et déontologiques autant envers les obligations du cabinet que celles des représentants ainsi que tout le personnel quant à la tenue des dossiers clients.

*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Traitement des plaintes et des différends*

Présenter le nouveau Règlement sur le traitement des plaintes et le traitement des différends dans le secteur financier ainsi que des obligations qui en découlent.

Comprendre les attentes à l’égard du traitement des plaintes et différends;

  • Politique
  • Procédure interne de gestion
  • Dossier de plainte
  • Modèles de lettres
  • Registre
  • Processus de déclaration annuelle 

*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Déontologie - Attentes à l'égard des bonnes pratiques*

Mettre en évidence les obligations législatives, réglementaires et déontologiques qui incombent autant aux représentants qu’au cabinet, afin de promouvoir les bonnes pratiques et expliquer les attentes;

  • Importances des bonnes pratiques
  • Code de déontologie et manquements
  • Rôle du courtier (déontologie et bonnes pratiques) 
  • Gestion des modifications et des renouvellements (rappel des attentes)
  • Dossiers clients, dont la tenue et les notes

*activité reconnue pour 1 unité de formation continue (UFC) de la ChAD en Conformité

Autres ateliers disponibles

Divers aspects liés à la gestion financière

Continuité des activités (évaluation des risques et plan)

Rappels de bonnes pratiques (programme mensuel de rappels récurrents)

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Nous vous invitons à communiquer avec nous pour de plus amples renseignements.

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